根据英美法律,遗嘱权是指选择一个人死后将如何处置自己的财产和其他财产的自由。为了使意志有效,遗嘱人(制定意志的人)必须在执行遗嘱时具有遗嘱能力(TC)。因此,TC是一种法律结构,代表执行有效意志所需的精神能力水平。如果不存在TC,则遗嘱是无效的,并且失败了。出于公共政策的原因,法院传统上对查找TC的法律阈值采用了较低的法律阈值。
从概念上讲,遗嘱能力(TC)属于更广泛的财务能力概念,但出于历史和传统的原因,TC在法律体系中继续受到明显的关注。每个州的管辖权通过其法规和判例法规定了TC的法律要素或标准。TC的这些要素中没有一个或多个可以作为法院无效遗嘱的理由。如果遗嘱人有疯狂的妄想,该妄想特别和物质地影响了遗嘱人的创造或修正案,则遗嘱也会失败。最后,在概念上分开的基础上,遗嘱通常是对家庭成员或第三方施加的遗嘱人产生不当影响的产物的挑战。
由于TC代表与遗嘱人的心理状况密切相关的法律结构,因此经常要求临床医生评估TC并在法律程序中提供临床证词。这种评估有时是通过遗嘱执行的同时进行的,但是在遗嘱人的无能为力或死亡和遗嘱遗嘱认证之后,经常进行回顾性。近年来,遗嘱认证法院的遗嘱竞赛有所增加,与TC受损和不当影响有关。
目前关于TC的文献相对较少。有几篇有关评估TC和不当影响的一般临床指南的论文。但是,在这一领域非常需要概念和经验工作。
遗嘱能力的法律要素
尽管对TC的要求各不相同,但通常必须满足四个标准。A testator must have (a) knowledge of what a will is, (b) knowledge of the class of individuals that represents the testator’s potential heirs (“natural objects of one’s bounty”), (c) knowledge of the nature and extent of his or her assets, and (d) a general plan of distribution of assets to his or her heirs.
由于缺乏TC,因此缺少其中一个或多个要素可以作为法院无效的理由。但是,法院权衡TC在确定A遗嘱的有效性方面的法律要素的方式各不相同。一些州要求遗嘱人仅符合意志有效的一个标准之一。其他州要求遗嘱人不仅必须理解遗嘱,并证明对所有财产和潜在继承人的记忆,而且还必须在制定处置资产的计划时牢记这些信息。因此,强烈鼓励读者审查有关其特定于其州管辖权的TC的相关法律。
疯狂的妄想和遗嘱能力
即使存在TC的法律要素,由于疯狂的幻想,遗嘱也会失败。具体而言,某些州要求遗嘱人没有妄想和幻觉,这会导致遗嘱人以他或她在没有妄想和幻觉的情况下不会做的方式设计财产。具有妄想和其他症状的精神病本身并不足以使意志无效。必须证明,妄想特别和物质地影响了遗嘱人的创造或修正案。换句话说,意志必须是疯狂妄想的直接产物。
不当影响
遗嘱也可能在单独的基础上失败,因为它是不适当影响的产物。尽管在概念上与TC不同,但这两个法律问题经常在征求意志竞争时相互交织。根据法律,在那些遗嘱是“影响力”(例如,家人,朋友,邻居,邻居,邻居,邻居,邻居,邻居,邻居,邻居,邻居)所施加的操纵,说服或胁迫的情况下存在不当影响遗嘱人。它通常发生在遗嘱人对影响者有特殊信任或依赖的关系中,以及通过影响者对隔离和操纵的使用而增加了依赖性。在某些情况下,遗嘱人可能会受到影响者的明确威胁和恐吓。从概念上讲,不适当的影响假设遗嘱人中的TC水平有所保存,但是,这是由影响者的愿望和行动所取代的。因此,不适当的影响应在概念上与TC不同,尽管与它密切相关。在该领域进行评估时,临床医生需要了解TC和不当影响。
遗嘱能力的律师观察
通常,TC的问题可能首先是在遗嘱人与律师的互动的背景下出现的。在客户面试过程中,律师可能会观察到TC的迹象,例如无法召回家庭成员的名称或欣赏不同资产的全部价值。客户心态的可变性以及客户当前选择与他或她的长期价值观以及以前陈述的愿望之间的一致性也可能引起危险信号。从专业的角度来看,律师必须对客户中TC的指标敏感,并在必要时采取措施保护客户的最大利益。在许多情况下,这可能涉及寻求临床医生的咨询。
有关TC的临床咨询可以实质性地为律师和法官理解和确定TC的法律问题的方式提供信息。临床医生在TC病例中的作用包括与律师的非正式咨询有关的律师,该律师在执行之前对TC的能力有可疑的客户,同时对TC进行临床评估,以及在涉及现已去世或无能的遗嘱人的情况下对TC的回顾性评估。
关于遗嘱能力的咨询
律师可以选择在寻求正式临床评估之前或而不是寻求正式的临床评估之前咨询临床医生。在这种情况下,临床医生仅基于客户观察和律师提供的信息提供了有关TC的非正式意见。临床医生还可以确定律师可能忽略的担忧或问题,并建议提高TC的策略。临床咨询可能会缓解律师对客户的TC的关注,或证明对TC进行正式临床评估是合理的。
遗嘱能力的同时临床评估
在某些情况下,遗嘱人,家庭成员或他或她的律师可能会要求临床医生在执行之前评估遗嘱人的TC。在这种转介中,两种情况很常见。律师可能会担心TC,并希望在进一步继续进行之前就该问题进行临床专业知识和投入。另外,在持续或预期的家庭冲突的情况下,律师可能会通过对TC进行评估作为遗嘱执行的一部分进行评估,以寻求抢先未来。
对TC的同时评估是多方面的,并且涉及(a)收集有关遗嘱人资产,潜在的继承人以及一般认知和日常运作的相关数据(即配偶,其他家人和朋友);(b)对遗嘱人进行全面的心理状态检查,以识别可能干扰TC的认知和精神障碍;(c)完成对遗嘱人的彻底临床访谈,以根据上述法律标准评估TC。SPAR和GARB提出了一种有价值的半结构化访谈方法,临床医生可以用来评估TC。由于遗嘱的有效性取决于遗嘱执行遗嘱的特定时间的遗嘱人的TC,因此临床医生应对TC进行评估,尽可能接近遗嘱执行时间。
回顾性评估遗嘱能力
尽管对TC的同时评估是非常可取的,但回顾性评估可能代表了这些法医评估中的大多数。在遗嘱人死亡或无能之后,当潜在的继承人或其他各方竞争遗嘱之后,回顾性评估是基于遗嘱人在执行遗嘱时缺乏TC的理由的遗嘱。TC的回顾性评估是基于从遗嘱人的家人,朋友,商业伙伴和其他相关专业人员(通常通过沉积证词)获得的全面记录审查和信息。主要注意收集精神状况和神经行为和日常功能技能的证据,尽可能接近遗嘱的执行日期。相关的个人记录包括遗嘱人的业务记录,支票簿和其他财务文件以及个人文件(例如,信件,日记,家庭电影或视频)。医疗记录可以产生特别有用的信息,包括心理状况,行为观察,诊断,障碍水平,痴呆阶段(如果适用)和心理测试结果。临床医生可能还会发现,在执行遗嘱时,就遗嘱人的认知和功能能力采访了遗嘱人幸存的家人,朋友,商业伙伴以及其他有关专业人员的知识。
最终,临床医生必须组装所有这些信息,并回顾性地确定遗嘱人在先前的相关法律时间点上是否在临床上具有TC。在某些情况下,如果没有足够的证据表明遗嘱人的认知,情感和功能能力与先前的遗嘱执行时,则可能无法做出这样的判断。
关于TC的同时和回顾性法医评估,重要的是要强调,临床医生对TC的意见代表了法院可以考虑并权衡TC的临床判断。
遗嘱能力研究
TC作为公民能力代表法医科学中的关键知识差距。关于TC的研究相对较少。存在一些良好的文章,可提供一般的临床指南和评估TC和不当影响的技巧。但是,该领域缺乏概念和实证研究。具体而言,需要对TC,评估仪器开发和经验临床研究的认知和神经心理学模型。
参考:
- 美国律师协会法律与老化与美国心理学会。(2005)。评估能力降低的老年人:律师手册。华盛顿特区:作者。
- Greiffenstein,M。F.(1996年5月)。神经心理尸检。密歇根州杂志,424-125。
- Marson,D.C.,Huthwaite,J。和Hebert,K。(2004)。遗嘱能力和对老年人的不当影响:法学疗法的观点。法律与心理学评论,28,1-96。
- Spar,J。E.和Garb,A。(1992)。评估旨意的能力。《美国精神病学杂志》,149,169-174。
- Spar,J。E.,Hankin,M。,&Stodden,A。(1995)。评估智力能力和对不当影响的敏感性。行为科学与法律,13,391-103。
- Walsh,A。C.,Brown,B.B.,Kaye,K。,&Grigsby,J。(1997)。心理能力:评估和治疗的法律和医学方面(第二版)。伊利诺伊州迪尔菲尔德:克拉克,董事会和卡拉汉。